关于期货公司开展股票期权及相关证券现货经纪业务有关事项的通知
发布时间:2019-10-09   动态浏览次数:

  凭据《股票期权生意试点办理步骤》、《证券期货筹划机构出席股票期权生意试点指引》和《上海证券生意所股票期权试点生意轨则》(以下简称“《股票期权生意轨则》”)的相闭规则,拥有金融期货经纪营业资历且适当上海证券生意所(以下简称“本所”)规则条款的期货公司,能够成为本所股票期权生意出席人,从事本所市集股票期权经纪营业,并展开与股票期权备兑开仓以及行权相干的证券现货经纪营业(以下简称“相旁证券现货经纪营业”)。

  为榜样期货公司展开股票期权经纪营业及相旁证券现货经纪营业,保护股票期权及证券现货市集规律,爱戴投资者合法权柄,现就相闭事项通告如下:

  一、适当《股票期权生意轨则》规则条款的期货公司,能够向本所申请股票期权生意出席人资历和股票现货经纪营业资历,通过本所开设的出席者生意营业单位(以下简称“生意单位”)展开股票期权经纪营业。得回股票期权生意出席人资历的期货公司,同时得回本所证券现货生意出席人资历,并通过正在本所开设的生意单位,展开相旁证券现货经纪营业。

  二、期货公司展开股票期权经纪营业,该当固守本所股票期权相干营业轨则;展开相旁证券现货经纪营业,比照本所展开证券现货经纪营业的会员,合用本所证券现货相干营业轨则,但相闭会员资历与会员权柄的规则除表。

  三、期货公司该当正经固守相干司法规矩、部分规章以及本所营业轨则的规则,依法合规展开相旁证券现货经纪营业,不得展开股票期权合约标的以表的其他证券现货经纪营业。

  期货公司展开相旁证券现货经纪营业,该当与客户开发指定生意联系,并采用有用掌管法子,实时提防和中止客户举办股票期权合约标的以表的其他证券现货生意以及本所营业轨则规则的其他十分生意举动。

  四、期货公司展开股票期权及相旁证券现货经纪营业,除固守本所股票期权及证券现货相干营业轨则表,还该当固守以下条件:

  (二)设由分担期权营业的公司高级办理职员掌管的营业代表一名,机闭、和谐与本所的各项营业走动。

  (四)发作庞大营业危害、庞大技能妨碍和其他影响公司寻常筹划的庞大事宜的,该当速即向本所讲演,并接连讲演进步处境。

  五、期货公司及其客户正在股票期权营业中发作违规情景的,本所凭据股票期权相干营业轨则对其采用囚禁法子与秩序处分;期货公司及客户正在相旁证券现货营业中发作违规情景的,本所凭据证券现货相干营业轨则,对其采用囚禁法子和秩序处分。

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